sanciones cnmv
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La emisión de obligaciones y los obligacionistas
La emisión de obligaciones es un modo de financiación de las empresas que implica la captación del ahorro público. En este capítulo se analizan los aspectos societarios de la emisión, el procedimiento y el régimen de garantías para los inversores, incluyendo su participación en la vida de la sociedad de que son acreedores, mediante fórmulas asociativas y los aspectos puramente patrimoniales del...
..., siendo sustituidos por la elaboración, para su depósito en la CNMV, que ha de aprobarlo y, en su caso, publicarlo de un folleto informativo. ... -
Tema 20. Primera parte: responsabilidad penal de las personas juridicas. Penas y criterios de determinación. Responsabilidad civil
... los Organismos Reguladores, se encontrarían, el Banco España, la CNMV, Comisión Nacional de la Energía, Comisión Nacional del Mercado y .... Para la imposición de sanciones interdictivas de carácter permanente o de duración superior a cinco ...
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Ley orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de protección de datos personales y garantía de los derechos digitales
...ón o enjuiciamiento de infracciones penales o de ejecución de sanciones penales: solo podrá llevarse a cabo cuando se encuentre amparado en una ... para realizar sus labores de supervisión o inspección , la CNMV podrá recabar de los operadores que presten servicios de comunicaciones ...
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STS 380/2016, 3 de Junio de 2016
PRÉSTAMO. PROTECCIÓN DE LOS CONSUMIDORES. NULIDAD. Es claro que la demanda pidió la nulidad por error vicio de unas determinadas cláusulas del contrato, en concreto las relativas al derivado financiero. No pidió la nulidad de la totalidad del contrato. Se trata de una pretensión distinta que ni cabe adicionar en la audiencia previa, sin excederse del margen previsto en el art. 426 LEC para las...
... sancionador por la Comisión Nacional del Mercados de Valores (CNMV) para la imposición de las correspondientes sanciones administrativas ... -
Impuesto sobre Sociedades: recientes y próximos pronunciamientos jurisprudenciales
... las circunstancias determinantes de la revocación acordada por la CNMV o desde el periodo impositivo en que la CNMV notifica su acuerdo de ... de nuevas obligaciones de información como a las infracciones y sanciones derivadas de un eventual incumplimiento de tales obligaciones formales-, ...
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La reforma del Reglamento de Instituciones de Inversión Colectiva: el Real Decreto 83/2015 de 13 de febrero
El presente artículo trata de dar una visión de las novedades introducidas por el Real Decreto 83/2015, de 13 de febrero, que modifica el vigente Reglamento que regula las Instituciones de Inversión Colectiva. La norma complementa la reforma emprendida en noviembre del año pasado por la Ley 22/2014, por la que se regulan las entidades de capital-riesgo, otras entidades de inversión colectiva de...
... funciones de depositario, las políticas de remuneración y las sanciones («UCITS V»), siendo uno de los primeros Estados miembros que ha ... deberán facilitar a la Comisión Nacional del Mercado de Valores («CNMV») sobre los principales mercados e instrumentos en los que negocien por ... -
Permuta financiera vinculada a préstamo hipotecario: ocultación de riesgos, frustración de expectativas y pérdidas patrimoniales asociadas a la contratación
La mala praxis bancaria en la comercialización y asesoramiento de los swaps de tipo de interés, han revelado serios déficits informativos en la contratación de este producto financiero complejo. Principalmente visible en la ocultación de los riesgos económicos y consiguientes pérdidas patrimoniales asociadas a la operación, que han afectado a la economía de muchas familias y la viabilidad...
... y con - tratación) y jurídico-pública (régimen reforzado de sanciones administrativa 2 . En este tipo de contratos sobre productos financieros ...T ampoco está supervisado por la CNMV cuando se negocia particularmente, sin entrar en el mercado de valores. ... -
Revisión de la responsabilidad civil contractual y extracontractual del auditor de cuentas a la luz de la jurisprudencia y de las novedades normativas: el nexo causal entre la acción ilícita y el daño
La responsabilidad del auditor de cuentas se rige por las reglas generales de la responsabilidad civil, si bien su imputación viene marcada, principalmente, por la relación de causalidad entre la conducta del auditor y el daño producido como consecuencia de esta. El auditor debe prestar su servicio no solo de acuerdo con el contenido del contrato suscrito con la entidad a auditar, sino también...
... de la sociedad y el informe de auditoría se depositarán en la CNMV, sin que en este último se hiciera constar ninguna salvedad, expresando ... -
Negocios sobre las propias acciones y participaciones. Asistencia financiera
El presente capítulo se centra en el estudio del régimen jurídico de los negocios sobre las propias acciones y participaciones, delimitando su ámbito de aplicación y desglosando sus presupuestos y consecuencias según se trate de un supuesto de adquisición originaria, adquisición derivativa o aceptación en garantía de las propias acciones o participaciones. Asimismo, se analiza en este capítulo el
... para instruir el expediente e imponer la sanción corresponde a la CNMV, previo informe, en su caso, del Banco de España o de la Dirección ... (art. 6.3 CC), sin perjuicio de las sanciones de tipo administrativo que deban soportar los administradores de la ... -
Sentencias
...D. Pascual y D. Modesto presentaron una reclamación ante la CNMV. El 13 de agosto de 2012, la CNMV emitió un informe en que se afirmaba ...
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Derivados financieros y crédito hipotecario en la jurisprudencia
... o tests de idoneidad y conveniencia, habiéndose publicado por la CNMV una guía que entendemos que podría resultar útil consultar para ... Mercados de Valores para la imposició n de las correspondientes sanciones administrativas por el art. 97 y siguientes de la Ley del Mercado de ...
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La crisis financiera y la nueva arquitectura financiera internacional
...) en 2002, que creó nuevos estándares de prácticas contables y sanciones para los incumplidores de las mismas, así como un código de conducta ... dispusieran de mercados más líquidos y transparentes; asimismo, la CNMV ha informado sobre la publicación o›cial de normas de desarrollo ...
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La prevención, investigación y sanción de los ilícitos penales, administrativos o disciplinarios
... de aquellos actos relacionados no solo con la imposición de las sanciones, que según Derecho procedan, sino también con su posterior ejecución. ... para el adecuado desarrollo de las investigaciones realizadas por la CNMV, subsumiéndose en los supuestos recogidos en la letra e) y g) del ...
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Administración y administradores en las sociedades anónimas deportivas y reformas legislativas en materia de sociedades de capital
... de los deberes que se establecen (en el RD) dará lugar a sanciones (a las imposiciones que procedan). En este sentido, el artículo 76 LD va ... accionistas, que deberán inscribirse en un registro especial en la CNMV. . La nueva norma también afecta a otras materias diferentes de los ...
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El ministerio fiscal ante el nuevo derecho penal de las personas jurídicas
...@@2.3. Sanciones. El análisis de la respuesta punitiva por la responsabilidad penal de ...ón y gestión del riesgo, y así relaciona “las Circulares de la CNMV nº 6/2009, de 9 de diciembre, sobre control interno de las sociedades ...
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Tendencias de política criminal en la prevención de la corrupción y delitos económicos transnacionales
..., soborno, tráfico de influencias, etc., definición uniforme de sanciones, exigencias jurisdiccionales y cooperación en materia judicial y policial ... voluntario, como lo es el Código de Buen Gobierno Corporativo (CNMV), en virtud de lo dispuesto en el art. 116 LMV, sino ya estableciendo ...
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Cuarta Parte
... . CUARTA PARTE 273 . se ha hecho a fondo perdido 371 y sin sanciones. Por eso, el caso de España no se pare-tóxicos (TARP). En total, en ... La Circular 2/2016 del Banco de España y la Circular 6/2016 de la CNMV. . Estas normas son en realidad un espejismo. Se justiŠcan en la ...
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Conclusiones
...í, deberán instalarse más controles o mejorar los protocolos de la CNMV con respecto a la difusión de información y la garantía de las empresas ...288 1º y 2º párrafo. No olvidemos que las sanciones aplicables a las personas jurídicas que cometen hechos delictivos pueden ...
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Abreviaturas
...CGPJ ............. Consejo General del Poder Judicial. CNMV ........... Comisión Nacional del Mercado de Valores. CNP ............. ... Texto Refundido de la Ley sobre Infracciones y Sanciones en el Orden Social. TS ............... Tribunal Supremo. UCI ...
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La cadena de bloques, revolución de la contabilidad y de los mecanismos de auditoría empresarial
... permisionadas donde existan nodos para el ICAC, Banco de España, CNMV, Dirección General de Seguros, y demás sujetos a que se refieren los ...
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Fundamentos de la actividad pública de supervisión financiera. Especial referencia a la regulación bancaria
... (CESFI), del que forma parte el Banco de España, la CNMV, la Dirección General del Tesoro y la Dirección General de Seguros, y ... de los principios en un plano propiamente jurídico y con sanciones...
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STS 716/2014, 15 de Diciembre de 2014
CONTRATO DE SERVICIO DE ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN. Se entenderá por recomendación personal una recomendación realizada a una persona en su calidad de inversor o posible inversor (...), que se presente como conveniente para esa persona o se base en una consideración de sus circunstancias personales. Se desestima la casación.
... 51 de la Directiva 2004/39 prevé la imposición de medidas o de sanciones administrativas a las personas responsables de una infracción de las ... sancionador por la Comisión Nacional del Mercados de Valores (CNMV) para la imposición de las correspondientes sanciones administrativas ... -
La herencia digital y analógica es una, como lo es el heredero de patrimonio digital: cuestiones sobre la inexistencia del testamento digital y la confusa oferta de contratos de servicio on line sobre voluntades digitales
A la luz de la jurisprudencia señera sobre el tipo de acciones o derechos y su transmisibilidad, el denominado «testamento digital» o, por mejor decir, «voluntades digitales», es parte del contenido no patrimonial —y cómo no, incluido el que es evaluable patrimonialmente—, susceptible de ser recogido en unas disposiciones testamentarias. En este punto, no se ajusta a derecho la expresión «testamen
... en lo referente a la designación de la CNMV como autoridad competente para la supervisión de la emisión, oferta y ... Reglamento, se introduce también el régimen de infracciones y sanciones aplicable de conformidad con el mismo. En definitiva, todas estas ... -
La aplicación de la normativa MIFID y el artículo 79 quáter de la LMV en los contratos bancarios conforme a la interpretación efectuada por la STJUE de 30 de mayo de 2013, por la SAN de 15 de julio de 2013 y por la jurisprudencia del Tribunal Supremo
La aplicación de la conocida como normativa MIFID es objeto de frecuente controversia en litigios relacionados con la contratación bancaria. A este respecto se han seguido diversos criterios por los tribunales y por la doctrina. Así, en algunos casos se ha sostenido su aplicación directa incluso antes de su transposición en España. En otros se ha estimado su falta de exigibilidad durante el...
...No obstante, tanto el Banco de España como la CNMV parecen seguir reafirmándose en su interpretación del citado artículo .... Que parece que deberían limitarse a las sanciones previstas en la Ley 10/2014, debido a la naturaleza del incumplimiento ... -
Criminalidad económica internacional: tendencias de política criminal en la prevención de la corrupción y delitos económicos
..., soborno, tráico de inluencias, etc., deinición uniforme de sanciones, exigencias jurisdiccionales y cooperación en materia judicial y policial ... social corporativa, reforzar el cumplimiento del Código Ético de la CNMV y promover que las empresas se incorporen al Pacto Mundial y sean ...