sanciones cnmv
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STS 468/2014, 10 de Junio de 2014
ESTAFA. DELITOS SOCIETARIOS. APROPIACIÓN INDEBIDA. FALSEDAD DOCUMENTAL. Aún cuando la conducta de la agencia podría calificarse de infracción, en virtud del criterio de la CNMV sobre cual es el alcance de la actividad de gestión de carteras que pueden desarrollar los representantes de sociedades y agencias de valores, al haber representantes a los que se les ha permitido gestionar directamente...
... por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (en adelante CNMV), el Ministro de Economía y Hacienda, mediante Orden de fecha 21 de abril de 1999, impuso como sanciones a "INVESTAHORRO S.A." y a su administrador Desiderio Teodosio sendas ... -
STS 460/2017, 15 de Marzo de 2017
OMISIÓN CONTABLE. SANCIONES. Se sanciona a la entidad bancaria por un importe de 3 millones de euros, por infracciones en relación a un patrimonio de 224,4 millones de euros no registrado contablemente y gestionado en dos estructuras off-shore. No se aprecia vulneración del principio non bis in idem. Se trata de distintos tipos sancionadores que protegen bienes jurídicos diferenciados que se...
... sancionados, vulnera los principios de personalidad de las sanciones y de culpabilidad, el artículo 25 CE , la doctrina jurisprudencial del ... sancionadores, por parte del Banco de España y por parte de la CNMV, por idénticos hechos, vulnera el principio non bis in idem garantizado ... -
Algunas consideraciones sobre los «impuestos» energético y de entidades de crédito y establecimientos financieros de crédito
Se intenta demostrar en este trabajo que los nuevos gravámenes que se pretenden introducir a través de una Proposición de Ley, y a los que se les atribuye un supuesto carácter no tributario, son auténticos impuestos. Carecen de fundamentos jurídicos sólidos todos los argumentos que buscan justificar que estos nuevos gravámenes no tienen naturaleza tributaria
... por la Comisión Nacional del Mercado de Valores –en adelante, CNMV– según el procedimiento establecido –art. 10.1 LIIC–, y solo podrá ... ón de actos de aplicación de los tributos y de imposición de sanciones ... Por otra parte, la misma norma es consciente de los efectos ... -
Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión.
... Título II. Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV") ... Capítulo I. Disposiciones Generales ... Artículo 16.\xE2" ... ón 1.ª Disposiciones generales en materia de infracciones y sanciones" ... Artículo 268. Cuestiones generales ... Artículo 269.\xE2" ...
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STS 1071/2019, 15 de Julio de 2019
ENTIDADES DE CRÉDITO. INFRACCIONES GRAVES. PRÁCTICAS DE AUTOCARTERA. Se recurre la resolución del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores que impone una sanción por la comisión de una infracción grave a Bankia por prácticas de autocartera que falsean la libre formación de los precios. La entidad actuó con culpa consciente, pues a la vista de las circunstancias, no podía escapársele
... efectuada por el emisor -en este caso Bankia, S.A.- al supervisor -CNMV- excluye o modula la culpabilidad de aquél, al poder considerar que ... -
Protección penal de la competencia y del mercado de valores
En este tema se estudia el papel que desempeña el Derecho penal con el fin de proteger las reglas básicas que determinan el correcto funcionamiento de los mercados y la fijación de los precios. En épocas pasadas el legislador intervenía en esta materia fijando precios, pero hoy prefiere intervenir regulando el mercado y supervisando su correcto funcionamiento a través de autoridades...
... Como después veremos, la Directiva 2014/57/UE sobre sanciones penales aplicables al abuso de mercado, que debía haber sido transpuesta ... Caso Liberbank ... La CNMV prohibe especular a la baja con acciones de Liberbank durante un mes. La ... -
STS 1688/2017, 7 de Noviembre de 2017
RECLAMACIÓN ECONÓMICO ADMINISTRATIVO. LIQUIDACIÓN TRIBUTARIA. Poco importa que después, una vez decretada la suspensión, no llegara a cuajar al no prestarse la caución a la que se supeditó, porque aquí no estamos juzgando la potestad de la Administración para ejecutar una deuda cuya suspensión se ha denegado o que no se ha plasmado por no cumplirse las condiciones impuestas al que la pretende,...
... ón de la facultad de recaudar por la Administración las sanciones impuestas por la Comisión de Mercado de Valores. Cabe oponer que, el ... recaudación dictados como consecuencia de sanciones impuestas por la CNMV. Cabe oponer que, la propia recurrente ha inducido el error con el suplico ... -
Validez y eficacia de los contratos privados celebrados por vía electrónica
... 11 de marzo de 1998 para la implantaci[uni00A0]n del sistema CIFRADOC/CNMV 321 ; en tercer lugar, ... el artículo 45.5 de la, tambi[uacute.sc]n, ... nombre –artículo 23–, y Título V, para infracciones y sanciones , que igualmente contempla un capítulo, del mismo nombre –artículos 24 ...
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Capítulo V. Gobierno corporativo e inteligencia artificial
... impacto de las actuaciones indebidas, así como la adopción de sanciones, según el sistema disciplinario correspondiente 21 ... 2.3.5. LegalTech ... indudable que reporta grandes beneficios, en tanto en cuanto op- 20 CNMV, “¿Qué es fintech?. https://www ...
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Categorías de consejeros
... /461/2013 de 20 de marzo, desarrollada luego por las Circulares de la CNMV 1/2004 y 4/2007, definió los diversos tipos de consejeros que habían de ...
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Las claves de la responsabilidad penal de las personas juridicas tras la STS de 29 de febrero de 2016 y la circular FGEº 1/2016
... Código de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas elaborado por la CNMV ... Y si bien legalmente se dice que ha de ser un órgano (único) y ... Ha de implantarse un catálogo de sanciones internas que afecten a empleados y directivos de los que aquéllos ...
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STS 24/2016, 3 de Febrero de 2016
DEBER DE INFORMACIÓN. OPS. BANKIA. La información difundida a través de la publicación de la OPS habrían disuadido de realizar la inversión a pequeños inversores, que no tienen otro interés que el de la rentabilidad económica a través de la obtención y reparto de beneficios por la sociedad y la revalorización de las acciones. Se desestiman los recursos extraordinario por infracción procesal y de
... bajo la supervisión de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV); y que la reformulación de las cuentas anuales del ejercicio 2011, o que ... -
Novedades legislativas más destacadas del 2022
... , la entrada en vigor de la reforma laboral, la nulidad de las sanciones derivadas del modelo 720, la aplicación de la conocida ley del "solo sí ... objetivo y subjetivo de aplicación, así como las facultades de la CNMV en materia de supervisión y control de la publicidad de criptoactivos ...
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Comentario de la sentencia del Tribunal Supremo de 10 de septiembre de 2014 (4339/2014)
En la contratación de productos o servicios de inversión con clientes no profesionales, no basta con el conocimiento difuso de la posible existencia de un riesgo que en principio puede suponerse al estar contratando un producto de inversión, ni siquiera la existencia de advertencias genéricas de riesgos. Es precisa una información suficiente y clara, suministrada con la antelación adecuada, sobre
... LMV, lo que permitía la apertura de un expediente sancionador por la CNMV para la imposición de las correspondientes sanciones administrativas, ... -
Hacia la digitalización en la organización y decisión societaria
... especiicó en el Anexo I de la Circular 3/2015, de 23 de junio, de la CNMV, de especiicaciones técnicas y jurídicas y de la información que debe ...
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Aplicabilidad de los principios de gobierno corporativo a las sociedades no cotizadas y la reforma de la ley de sociedades de capital basada en la mejora del gobierno corporativo
... Vid. https://www.cnmv.es/DocPortal/Publicaciones/CodigoGov/CEGC_EstModif_20131014.pdf ...
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STS 731/2016, 20 de Diciembre de 2016
PERMUTA FINANCIERA. DEBER DE INFORMACIÓN. TEST DE CONVENIENCIA E IDONEIDAD. El incumplimiento de la realización de los test y de los deberes de información por parte de la entidad, ni determina por sí mismo la nulidad del contrato ni conlleva ineludiblemente la nulidad por error vicio, pero sí permite presumir el error. La demanda no fundaba la nulidad del contrato en la ausencia de la forma de...
... sancionador por la Comisión Nacional del Mercados de Valores (CNMV) para la imposición de las correspondientes sanciones administrativas ... -
La financiación participativa o crowdfunding
... ón de determinadas acciones u operaciones, (6) relativas a sanciones y (7) limitativas del tipo de social, pues ciertas sociedades anónimas ... , se requiere que se encuentren inscritas en el registro de la CNMV debiendo, en caso de publicar proyectos que pretendan financiarse a ...
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El ámbito objetivo de las operaciones vinculadas y el informe de evaluación
... ón, obligaciones convertibles, etc.), y las demás que disponga la CNMV 2 ... A nuestro entender, los listados anteriores son orientativos ... de valoración, los deberes de la sociedad de referencia, las sanciones por incumplimiento de tales deberes, etcétera. El objetivo, como se ha ...
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La nueva jurisprudencia del Tribunal Supremo en relación con el cálculo de las sanciones en materia de defensa de la competencia
El 29 de enero de 2015, el Tribunal Supremo adoptó una sentencia que ponía fin a la controversia suscitada a raíz de las discrepancias entre la CNMC y la Audiencia Nacional en relación con los criterios aplicables para la determinación de las sanciones en materia de defensa de la competencia. El debate se centraba en determinar cuál era la interpretación que debía realizarse de los porcentajes...
... ínea jurisprudencial supone que la CNMC debe calcular las multas de la misma forma que otras Administraciones independientes en España, como la CNMV, la cual aplica similares reglas a las mencionadas por el Tribunal Supremo. Por tanto, la CNMC no debe tomar en consideración únicamente criterios ... -
El planteamiento de la cuestión: la responsabilidad penal de las personas jurídicas
... modo se excluiría a los organismos reguladores (Banco de España, CNMV, Comisión Nacional de Mercados y de la Competencia, etc.). Tampoco las ... El fundamento de dicha responsabilidad limitada a las dos sanciones estriba en que el órgano jurisdiccional no puede restringir una actividad ...
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El estado de la cuestión sobre las actuaciones administrativas sin procedimiento
... una carta dirigida por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) a ENDESA con ocasión de la oferta pública de adquisición de acciones ...
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Los contratos bancarios - Aumento litigiosidad y respuesta tribunales
... de dicho carácter estatal de la materia conlleva que las sanciones por falta de inscripción cuando sea obligatorio serán sancionadas por ... Para la CNMV, son valores emitidos por una sociedad que no confieren participación en ...
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Medidas de prevención frente a la corrupción
... 99, 100 y 101) y de sanciones (arts. 102, 103 y 104). Y el art. 285 del Código Penal prevé el tipo ... es funcionario público, por ser, por ejemplo, funcionario de la CNMV o de las propias Bolsas de valores, en cuyo caso el hecho podrá ser ...
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Abreviaturas
... Judicial CNMC Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia CNMV Comisión Nacional del Mercado de Valores DA Disposición Adicional ... ón o enjuiciamiento de infracciones penales o de ejecución de sanciones penales, y a la libre circulación de dichos datos y ... por la que se ...