El oficial de cumplimiento como figura clave en el proceso de cumplimiento normativo
| Autor | Joel Harry Clavijo Suntura |
| Páginas | 133-162 |
El oficial de
cumplimiento
como figura clave
en el proceso de
cumplimiento
normativo
Joel Harry Clavijo Suntura
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CAPÍTULO VII
1. Peril profesional del oicial
de cumplimiento
En primer lugar, antes de estudiar los antecedentes y origen de esta gura
surge la siguiente interrogante ¿A quin le corresponde ejercer las funcio-
nes de ocial de cumplimiento?
A priori, sorprende el planteamiento de esta pregunta, porque se asume
que su ejercicio se ajusta al ámbito jurídico, Sin embargo, se debe señalar
que no es un campo reservado exclusivamente para quienes tienen una
formacin jurdica, sino que tambin ejercen esta labor, profesionales con
formacin tanto en el mbito empresarial como econmico.
Por lo que, estamos ante una situación sui generis ¿Cul es la justica-
ción para ello? El componente híbrido que tiene la materia incluye en su
contenido, entre otros, la gestin de riesgos, operaciones nancieras y
establecimiento de lmites. Es decir, reas especcas que en principio
son un tabú para un jurista.
La prevención de blanqueo de capitales
Un análisis teórico-práctico
Joel Harry Clavijo Suntura
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Sin embargo de ello, a diferencia de un profesional formado en otras dis-
ciplinas, un jurista tiene una formacin especca para analizar e interpre-
tar normas. En esa línea, el marco regulatorio como no podía ser de otra
manera es netamente jurídico. Asimismo, en lo que respecta la gestión de
riesgos y la realizacin de operaciones nancieras el rol del jurista se limita
al establecimiento de alertas y límites de control, por lo que, no se requiere
una formacin especca en el mbito empresarial o econmico para desa-
rrollar esta actividad, sin desmerecer que se considerará como una ventaja
que un jurista que ejerce las funciones de ocial de cumplimiento tenga
una formacin complementaria en el rubro que ofrece el sujeto obligado.
Igualmente, hay que recordar que la detección y reporte de operaciones
sospechosas al rgano de control externo, se considera como la fase pre-
via a una eventual investigación por el delito de blanqueo de capitales, por
lo que, es ms factible que un jurista asuma este rol, en el supuesto de
que los organismos judiciales requieran a posteriori informacin comple-
mentaria a la entidad nanciera.
En contra de lo anterior, se armar que las entidades nancieras tienen
un departamento jurídico que puede solventar los requerimientos de los
tribunales de justicia. Sin embargo, en virtud de los conocimientos es-
peccos que se requiere en el mbito de la PBC y FT, as como en fun-
ción de la autonomía que debe tener el área de prevención, resulta idóneo
desde nuestro punto de vista que el perl de ocial de cumplimiento sea
ejercido por una persona con formacin jurdica.
2. Antecedentes del trmino
oicial de cumplimiento
En primer trmino, se debe sealar que el trmino «ocial de cumplimien-
to», proviene de forma textual de compliance ocer, locución que es utili-
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