Investigaciones internas de la persona jurídica: derechos fundamentales y valor probatorio
| Autor | Jordi Nieva Fenoll |
| Páginas | 585-599 |
585
INVESTIGACIONES INTERNAS DE LA PERSONA
JURÍDICA: DERECHOS FUNDAMENTALES
Y VALOR PROBATORIO*
1. INTRODUCCIÓN
En los últimos tiempos, al hilo sobre todo —aunque no exclusivamente—
de la introducción en las legislaciones de la responsabilidad penal de las perso-
nas jurídicas, se ha abierto un estudio acerca de los programas de compliance,
es decir, de control y prevención de delitos dentro de las empresas, precisa-
mente para eludir tal responsabilidad, o al menos conseguir aminorarla.
Sin pretender abordar en este trabajo toda esta temática 1, me centraré
en la cuestión de las investigaciones internas, es decir, en los esfuerzos de
indagación que hace la propia empresa entre sus estructuras y empleados
para averiguar la posible comisión de delitos 2. Dejaré al margen, por tener
entidad propia, la cuestión de los delatores 3.
* Publicado en Jueces para la Democracia, núm. 86, 2016.
1 Cuya literatura es muy abundante, en España y en el extranjero. Por citar solamente alguno
de los últimos títulos sobre la materia: GIMENO BEVIÁ, El proceso penal de las personas jurídicas,
Cizur Menor, 2014, p. 229. VILLEGAS GARCÍA, «Hacia un modelo de autorresponsabilidad de las per-
sonas jurídicas. La STS (Pleno de la Sala de lo Penal) 154/2016, de 29 de febrero», Diario La Ley,
núm. 8721, 14 de marzo de 2016. GÓMEZ-JARA DÍEZ, «El pleno jurisdiccional del Tribunal Supremo
sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas: fundamentos, voces discrepantes y propues-
ta reconciliadora», Diario La Ley, núm. 8724, 17 de marzo de 2016. DEL ROSAL BLASCO, «Sobre los
elementos estructurales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas: reflexiones sobre las
SSTS núms. 154/2016 y 221/2016 y sobre la Circular núm. 1/2016 de la Fiscalía General del Esta-
do», Diario La Ley, núm. 8732, 1 de abril de 2016. GÓMEZ TOMILLO, «La responsabilidad penal de
las personas jurídicas: Comentario a la STS 154/2016, de 29 de febrero, ponente José Manuel Maza
Martín», Diario La Ley, n. 8747, 22 de abril de 2016. OSUNA MARTÍNEZ-BOVÉ, «Estatuto procesal de
la persona jurídica investigada», Diario La Ley, núm. 8754, 4 de mayo de 2016.
2 Sobre sus variedades, vid. J. P. MONTIEL, «Sentido y alcance de las investigaciones internas en la
empresa», Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso, XL, 2013, 1, pp. 260 y ss.
3 RAGUÉS VALLÉS, Whistleblowing. Una aproximación desde el Derecho penal, Barcelona, 2013.
B. GARCÍA MORENO, «Whisteblowing como forma de prevención de la corrupción en la administra-
Para continuar leyendo
Solicita tu prueba