Régimen de supervisión, inspección y sanción
41886 resultados para Régimen de supervisión, inspección y sanción
8 documentos prácticos sobre Régimen de supervisión, inspección y sanción
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Fondos de inversión inmobiliaria
...régimen de suscripción y reembolso, se ajustarán a las ...Quedan sujetos al régimen de supervisión, inspección y sanción de esta Ley, en lo que se ...
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Depositario en las IIC
... 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen" jurídico de las empresas de servicios de inversi\xC3"...Quedan sujetos al régimen de supervisión, inspección y sanción de esta Ley, en lo que se ...
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Fondos de inversión financieros
... inversión colectiva, y se adaptó el régimen tributario de las instituciones de inversión ...Quedan sujetos al régimen de supervisión, inspección y sanción de esta Ley, en lo que se ...
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Sociedades financieras de inversión
...Quedan sujetos al régimen de supervisión, inspección y sanción de esta ...
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Fondos de inversión financieros
... 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen" jurídico de las empresas de servicios de inversi\xC3"...Quedan sujetos al régimen de supervisión, inspección y sanción de esta Ley, en lo que se ...
8261 sentencias sobre Régimen de supervisión, inspección y sanción
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STS, 27 de Junio de 2006
EXPEDIENTE SANCIONADOR. APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL. FUNDAMENTO. Los principios del derecho penal son aplicables al derecho administrativo sancionador porque ambos son manifestaciones del poder punitivo o represivo del Estado, hasta el punto de que un mismo bien jurídico puede estar protegido en ambos ordenamientos, el penal y el administrativo, y sancionado en ambos, si bien el...
... de 2000, que resolvió el expediente sancionador incoado por la Comisión Nacional del Mercado de ...ón y garantías, y al margen de la supervisión de las autoridades nacionales correspondientes ... sujetos al régimen de supervisión, inspección y sanción de la Ley, a cargo de la Comisión ... -
STS, 20 de Junio de 2003
"LEY DE MERCADO DE VALORES. REGULACIÓN. ORDENES DE NEGOCIACIÓN DE VALORES EXTRANJEROS. Se impugna sentencia que anula resolución sancionadora. La Ley tiene como objeto, ""la regulación de los mercados primarios y secundarios de valores, estableciendo a tal fin los principios de su organización y funcionamiento, las normas rectoras de la actividad de cuantos sujetos y entidades...
... Economía y Hacienda que le impuso una sanción de 70.075.831 pesetas por infracción del ... sujeta a específica regulación y supervisión -folios 152 y 153 del expediente-. B) El objeto ... F) De la inspección llevada a cabo por la Inspección de Tributos del ... -
STS, 8 de Julio de 2004
INFRACCION DE LA LEY DE MERCADO DE VALORES. Basta que se d la conexin territorial (actividad en Espaa) y la habitualidad en el ejercicio de la actividad sujeta a reserva (en este caso, la recepcin y transmisin de rdenes sobre valores) para que la entidad correspondiente se vea sometida a la Ley del Mercado de Valores y a la supervisin de la Comisin Nacional del Mercado de Valores tanto
..., la anule, dejando sin efecto las sanciones impuestas, con expresa condena en costas a la ...84 declara sujetos al régimen de supervisión, inspección y sanción de la Ley, a cargo de la ... -
STC 133/1997, 16 de Julio de 1997
Recursos de inconstitucionalidad; 1.527/1989 y 1.924/1989, conflictos positivos de competencia (acumulados)
...13 de la Ley, esto es, a la supervisión, inspección y sanción de los mercados de ... -
STS, 1 de Julio de 2008
EXPEDIENTE SANCIONADOR. REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES RESERVADAS A EMPRESAS DE SERVICIO DE INVERSIÓN SIN AUTORIZACIÓN. La entidad mercantil recurre la sanción que se le impuso por realización irregular de actividades reguladas por la Ley del Mercado de Valores. Alegan que la actividad realizada por la entidad no se encuentra dentro del ámbito territorial de aplicación de la referida Ley ya que no...
... número 147/2.004, sobre expediente sancionador de la Comisión Nacional del Mercado de Valores. ..., dentro del de las competencias de supervisión de la CNMV. No es, en efecto, la primera vez que ... somete al régimen de supervisión, inspección y sanción a 'las restantes personas físicas y ...
2427 artículos doctrinales sobre Régimen de supervisión, inspección y sanción
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Transposición de MIFID en España
1· Propósito y alcance de la reforma. 2· Campo de aplicación de la LMV y nuevos instrumentos financieros. 3· Las modificaciones en el régimen de los mercados de negociación de instrumentos financieros. 3.1· La descentralización de los centros de ejecución y las nuevas exigencias de transparencia. 3.2· Principales novedades en el régimen de los mercados secundarios oficiales. 3.3· Los SMN y la...
... mercados de valores y el régimen de supervisión, inspección y disciplina. Nuestro propósito es ... régimen de supervisión, inspección y sanción. Para finalizar cabe realizar una mención a los ... -
Las plataformas de financiación participativa en la Ley de Fomento de la Financiación empresarial. Aproximación a la regulación del crowdfunding en España
Las plataformas de financiación participativa (PFP) son empresas que operan en red creando un entorno digital para que promotores de proyectos empresariales, de formación o de consumo soliciten financiación para los mismos mediante la oferta de suscripción de préstamos o valores, a cambio de otorgar al inversor profesional o consumidor que presta financiación, un rendimiento dinerario. Estas...
...59.1.b)). También como sanción según lo previsto en el artículo 93 de la Ley ... no son objeto de auto-rización ni supervisión por la CNMV ni el Banco de España [art. .... 7. SUPERVISIÓN, INSPECCIÓN Y SANCIÓN . Las PFP están sujetas a un ... -
La protección del whistleblower tras la Directiva (UE) 2019/1937. Análisis del nuevo marco jurídico desde la perspectiva del Derecho laboral, público, penal y de protección de datos
El pasado 26 de noviembre de 2019, se publicó en el Diario Oficial de la Unión Europea la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión. Este trabajo pretende abordar, desde una perspectiva multidisciplinar, algunas de las principales cuestiones que plantea...
...-blowers , etc.) en conexión con las sanciones y despidos que puedan producirse como resultado ... de las entidades de crédito y a la supervisión prudencial de las entidades de crédito y las ... al “ Régimen de supervisión, inspección y sanción ” (arts. 276.bis a 276.sexies) 70 . ... -
Las funciones del Banco de España en el mecanismo único de supervisión como autoridad nacional competente: su participación en los procedimientos administrativos de regulación de la actividad de crédito
Desde que en noviembre de 2014 entrara en vigor el Mecanismo Único de Supervisión, la función administrativa de control de la actividad de crédito es responsabilidad de una red de supervisores formada por el Banco Central Europeo y las Autoridades Nacionales Competentes. En España, la Autoridad Nacional Competente es el Banco de España, que participa en esta labor de control coordinada y en...
..., deberán delimitarse las competencias sancionadoras que a cada autoridad incumben. . En ... la contabilidad y en un servicio de inspección que llevaba a cabo actuaciones directas de ... -
La organización del sistema bancario. Las entidades de crédito
1. Introducción 2. Características generales del sistema bancario 2.1. Evolución histórica 2.2. Rasgos fundamentales del Sistema 3. El papel central del Banco de España 3.1. Naturaleza y funciones 3.2. Estructura orgánica 4. Régimen común de las entidades de crédito 4.1. El concepto de entidad de crédito 4.2. La reserva legal de la actividad y de la denominación 4.3. Requisitos para su creación 4.
..., mediante el control y la supervisión sobre el conjunto de sujetos que actúan en el ... los poderes de disciplina, control, inspección y sanción sobre las entidades de crédito, a los ...
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