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La posición jurídica (en especial, posición de garante) de los compliance officers

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Vincent
AutorCornelius Prittwitz
Páginas207-218
207
VIII
LA POSICIÓN JURÍDICA (EN ESPECIAL, POSICIÓN
DE GARANTE) DE LOS
COMPLIANCE OFFICERS
*
Cornelius PRITTWITZ
1. INTRODUCCIÓN
Mi tema suena a dogmática y, conociendo al organizador de este simpo-
sio, así tiene que sonar —y no solamente sonar—. No debo ni quiero defrau-
dar del todo estas expectativas. Sin embargo, la cuestión dogmática de si el
compliance off‌icer 1 asume una posición de garante en el sentido de los delitos
de comisión por omisión, de si —dicho de forma más precisa— se le puede
imputar tal posición, no se puede responder, en mi opinión, sin abordar los
problemas fundamentales del «compliance y Derecho penal», problemas que
en rigor han constituido el núcleo de otras contribuciones 2 a este simposio.
Por consiguiente, mi conferencia constará de cuatro partes. Las dos pri-
meras, introductorias, sirven para exponer mi precomprensión —esto es,
también mi precomprensión que incluye prejuicios que, dado el caso, habrá
que corregir— del compliance en general y del compliance y Derecho penal en
especial. A ello le sigue mi intento de responder a la pregunta dogmática que
se me ha formulado sobre la posición de garante del compliance off‌icer. Para
concluir, quiero arriesgarme a hacer el intento —un intento siempre arries-
gado, pero también siempre necesario— de tender un puente entre Derecho
penal y política criminal, en este caso entre política criminal económica y
Derecho penal económico.
* Título original: «Die Rechtsstellung —inbesondere Garantenstellung— von Compliance-
Beauftragten». Traducción a cargo de Nuria Pastor Muñoz (Universitat Pompeu Fabra).
1 ¿Es casualidad o no que, en el mundo del que procede, no se le llame ni «designee» ni
«agent» ni «commissioner» sino «off‌icer»?
2 Cfr. sobre todo las contribuciones de Adán Nieto (pp. 21-50) y Lothar Kuhlen en este
volumen (pp. 51-76).

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