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El oficial de cumplimiento 'abogado' y la diligencia debida en la era digital... En las entidades de cambio de moneda

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Vincent
AutorJoel Harry Clavijo Suntura
Páginas107-118
Capítulo 7.
El Ocial de Cumplimiento “Abogado” y
la diligencia debida en la era digital... en las
entidades de cambio de moneda
Joel Harry Clavijo Suntura*
Doctor en Derecho
Resumen: El objetivo del presente trabajo consiste en analizar las funciones del Ocial
de Cumplimiento con formación jurídica y la aplicación de medidas de diligencia debida
en las entidades de cambio de moneda en la era digital. Se comenzará por el estudio de
la gura del Ocial de Cumplimiento. Luego de ello, se realizará un análisis sobre las
medidas normales de diligencia debida y la inuencia del ámbito digital. Con referencia
a la metodología utilizada, prepondera la interpretación, análisis jurídico y el método
comparativo.
Palabras clave: Ocial de cumplimiento, abogado, diligencia debida, identicación,
cliente, era digital.
Title: e Compliance Ocer “Attorney” and due diligence at the digital age in currency
exchange entities
Abstract: e aim of this research is to analyze the functions of the Compliance O-
cer with legal training and the implementation of due diligences measures in currency
exchange entities in the digital age. First of all, we are going to explore the gure of the
Compliance Ocer. en, we will analyze the normal due diligence and the inuence
of the digital age. e research methodology is based on the combination of dierent
research methods including the interpretation, the legal analysis and nally the compa-
rative method to study dierent sources.
Key words: Compliance Ocer, attorney, due diligence, identication, customer, digital age.
Sumario: 1. Introducción 2. Signicado y regulación del término Ocial de Cumplimiento
2. La diligencia debida 4. Identicación del cliente 5. Vericación de la entidad
del cliente 6. Clientes existentes. Conclusiones. Bibliografía. Legislación.
* Profesor Contratado Doctor de Derecho Civil. Universidad Isabel I de Castilla.

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