Juntos, pero no revueltos. La pena de referencia de la persona física en el modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas

AutorJuan Luis Fuentes Osorio
CargoProfesor Titular. Área Derecho Penal. Universidad de Jaén
Páginas61-91
ISSN: 0210-4059 CUADERNOS DE POLÍTICA CRIMINAL
Número 133, I, Época II, mayo 2021, pp. 61-91
JUNTOS, PERO NO REVUELTOS.
LA PENA DE REFERENCIA DE LA PERSONA
FÍSICA EN EL MODELO DE RESPONSABILIDAD
PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Together but separated.
The reference sanction of the natural person
in the model of corporate criminal liability
JUAN LUIS FUENTES OSORIO*
Fecha de recepción: 26/12/2020
Fecha de aprobación: 03/04/2021
RESUMEN: La dependencia de la responsabilidad penal de las personas
jurídicas de un hecho de conexión, cometido por la persona física
vinculada con la jurídica y que la determinación de la pena de la persona
jurídica esté condicionada por la pena que sería aplicable a la persona
física si hubiera cometido los mismos hechos, ha hecho surgir la duda
sobre si este modelo de responsabilidad se puede definir como autónomo.
En este trabajo se llega a la conclusión de que se puede mantener su
autonomía. El hecho de conexión es un presupuesto fáctico y un indicio
de la responsabilidad y la pena de referencia un criterio para asegurar la
proporcionalidad en las sanciones, pero ninguna de ellas funciona como
fundamento de la responsabilidad de las personas jurídicas.
PALABRAS CLAVE: responsabilidad penal de las personas jurídicas, pena
interdictiva, hecho de conexión, pena de referencia.
ABSTRACT: The design of a model of corporate criminal liability linked
to a so-called “connecting act”, committed by a natural person included
in its structure, together with the fact that the specific penalty of the
* Profesor Titular. Área Derecho Penal. Universidad de Jaén.
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CUADERNOS DE POLÍTICA CRIMINAL ISSN: 0210-4059
Número 133, I, Época II, mayo 2021, pp. 61-91
legal person is conditioned by the penalty that would be applicable to
the natural person if it had committed the same acts, have raised the
question whether this model of corporate liability can be defined as
autonomous. This paper concludes that its autonomy can be maintained.
The connection with the conduct of an individual is a factual requirement
and prima facie evidence of corporate responsibility. The reference to the
penalty of the natural person serves to guarantee proportionality of the
sanctions applicable to legal persons. None of them acts as a basis for
corporate liability.
KEYWORDS: corporate criminal liability, interdictive sanctions, connection
with the conduct of an of individual, reference sanction.
SUMARIO: I. Introducción.- II. Hecho de conexión.- III. Pena de
referencia: 1. Criterio de proporcionalidad. 2. Límite
superior de la pena en abstracto. 3. Pena de referencia
no privativa de libertad.- IV. Conclusiones.
I. INTRODUCCIÓN
La LO 5/2010 de 22 de junio de reforma del CP instauró por primera
vez de modo expreso la responsabilidad penal de las personas jurídicas
en España1. Este modelo inicial fue posteriormente precisado por la LO
1/2015 de 30 de marzo. Una de las principales discusiones recayó sobre
su naturaleza. La responsabilidad independiente de la condena de la per-
sona física, el carácter penal de las sanciones y la definición de un injusto
propio sirven de apoyo para afirmar que estamos ante un sistema autó-
nomo de responsabilidad2. Sin embargo, la necesidad de un hecho de co-
1 Agradezco a los profesores Iñigo Ortiz de Urbina Gimeno y Jesús Barquín Sanz
los acertados comentarios y críticas realizadas a este trabajo que tanto han ayudado en su
conformación final.
2 Vid. ZUGALDÍA ESPINAR, J.M. (2017), “Teorías jurídicas del delito de las per-
sonas jurídicas (aportaciones doctrinales y jurisprudenciales). Especial consideración de
la teoría del hecho de conexión”, en Cuadernos de Política criminal, n. 121, pp. 9-33 (p.
13); ídem (2018), “Aproximación teórica y práctica al sistema de responsabilidad criminal
de las personas jurídicas en el Derecho penal español”, en Reátegui Sánchez; Requejo
Sánchez (coords.): Derecho penal económico y de la empresa, Olejnik, Santiago de Chile,
pp. 349-386 (p. 364); DOPICO GÓMEZ-ALLER, J. (2010), “Responsabilidad de las per-
sonas jurídicas”, en Ortiz de Urbina Gimeno (coord.): Memento Experto. Reforma Penal,
Francis Lefebvre, Madrid, margs. 100-332 (marg. 118); MORILLAS CUEVA, L. (2011),
“La cuestión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas”, en Anales de Derecho,
n. 29, pp. 1-33 (p. 27); ORTIZ DE URBINA GIMENO, I. (2016), “Responsabilidad pe-
nal de las personas jurídicas (sección 1)”, en Ortiz de Urbina Gimeno (coord.): Memento
penal y Económico de la Empresa, Francis Lefebvre, Madrid, margs. 1300-1637 (margs.

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