Investigaciones empresariales internas desde la perspectiva del abogado
| Autor | Oliver Sahan |
| Páginas | 245-259 |
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INVESTIGACIONES EMPRESARIALES INTERNAS
DESDE LA PERSPECTIVA DEL ABOGADO *
Oliver SAHAN
1. INTRODUCCIÓN
En los últimos años la realización de investigaciones empresariales inter-
nas se ha convertido en un fenómeno ubicuo en los procesos de investiga-
ción penal o administrativa de la empresa, casi como si de su propio reflejo
se tratara. Normalmente iniciadas a raíz de la existencia de sospechas sobre
la comisión de actos de soborno o ilícitos antitrust, las empresas orquestan
procesos internos de esclarecimiento con el fin de arrojar luz sobre las in-
fracciones de las que se las acusa y sobre las correspondientes responsabili-
dades. Casi sin excepción, las empresas afectadas incluyen asesores externos
en la conducción de estos procesos internos. Esta todavía comparativamente
nueva tarea expone a los abogados involucrados a múltiples desafíos 1. Entre
las preguntas más importantes se cuentan la relativa a si el abogado de una
empresa debería desempeñar tareas de asesoramiento durante el proceso de
investigación interna, así como la relativa al rol que debería adoptar en el
respaldo de la empresa durante dicho proceso 2.
De la propia naturaleza de las cosas se desprende que la respuesta a estas
preguntas tan solo puede obtenerse de forma individual y casuística. Con
la contribución que sigue a continuación me gustaría por tanto acometer la
empresa de esbozar los parámetros más importantes que, desde mi punto
de vista, deben tenerse en cuenta ante tales decisiones desde la perspectiva
* Título original: «Unternehmensinterne Untersuchungen aus rechtsanwaltlicher Perspekti-
ve». Traducción a cargo de Albert Estrada i Cuadras (Universitat Pompeu Fabra).
1 Opinión del BRAK núm. 35/2010, p. 5; HAMM, NJW 2010, p. 1332, 1340.
2 Para una discusión crítica sobre la implementación profesional de las investigaciones empre-
sariales internas véanse SIDHU/VON SAUCKEN/RUHMANNSEDER, NJW 2011, p. 881.
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