Compliance y deberes de vigilancia en la empresa
| Autor | Dennis Bock |
| Páginas | 107-121 |
107
IV
COMPLIANCE
Y DEBERES DE VIGILANCIA
EN LA EMPRESA *
Dennis BOCK
1. INTRODUCCIÓN
Al concepto de compliance le corresponden distintos significados. Tra-
ducido literalmente vendría a significar algo así como «cumplimiento» o
«conformidad» 1. De acuerdo con una forma de entender el concepto muy
extendida, compliance significa en general fidelidad al Derecho en lo que a
mandatos y prohibiciones legales se refiere 2. Según una comprensión res-
trictiva del concepto, el compliance aludiría al deber de lograr una estructura
de implementación —como el conjunto de todas las medidas— tendente a
garantizar esa fidelidad al Derecho 3. En concreto, el criminal compliance se
refiere a la evitación de riesgos de responsabilidad penal. No obstante, en
lo que sigue debe analizarse el concepto desde el punto de vista de todas
las medidas penales necesarias dirigidas a la evitación de los hechos delicti-
vos cometidos por los propios empleados. La declaración, que puede sonar
trivial y que en ocasiones es vista como una mera perogrullada 4, de que las
* Título original: «Compliance und Aufsichtspflichten im Unternehmen». Traducción a cargo
de Ivó Coca Vila (Universitat Pompeu Fabra).
1 Acerca del concepto, véase HAUSCHKA, NJW 2004, 257 (257); id., en HAUSCHKA (ed.), Cor-
porate Compliance, 2007, § 1, nm. 2.
2 HAUSCHKA (n. 1), § 1, nm. 2; VOGT, NJW 2009, 3755 (3755); KOCH, WM 2009, 1013 (1013);
BOCK, ZIS 2009, 68 (68); id., Criminal Compliance, 2011, p. 19.
3 STRECK/BINNEWIES, DStR 2009, 229 (229); BISEL, WM 1993, 1021 (1021); SCHNEIDER, ZIP
2003, 645 (645); KLINDT/PELZ/THEUSINGER, NJW 2010, 2385 (2385); SCHNEIDER, ZIP 2003, 654
(646); HAUSCHKA (n. 1), § 1, nm. 1; ROTSCH, ZIS 2010, 614 (614); BOCK (n. 2), p. 21; KIEHTE,
GmbHR 2007, 393 (394); ALEXANDER, Die strafrechtliche Verantwortlichkeit für die Wahrung der
Verkehrssicherungspflichten in Unternehmen, 2005, p. 316; PASSARGE, ZIP 2003, 645 (646).
4 SCHNEIDER, ZIP 2003, 645 (646).
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