SAN 432/2015, 14 de Mayo de 2015
| Ponente | ANA MARIA SANGÜESA CABEZUDO |
| Emisor | Audiencia Nacional. Sala Contencioso Administrativo, Sección 3ª |
| ECLI | ES:AN:2015:1679 |
| Número de Recurso | 465/2014 |
A U D I E N C I A N A C I O N A L
Sala de lo Contencioso-Administrativo
SECCIÓN TERCERA
Núm. de Recurso: 0000465 / 2014
Tipo de Recurso: PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Núm. Registro General: 00890/2014
Demandante: D. Germán
Procurador: DѺ. MÓNICA PALOMA FENTE DELGADO
Letrado: D. JESÚS GONZÁLEZ PÉREZ
Demandado: MINISTERIO DE ECONOMIA Y COMPETITIVIDAD
Abogado Del Estado
Ponente IIma. Sra.: Dª. ANA MARÍA SANGÜESA CABEZUDO
S E N T E N C I A Nº:
IImo. Sr. Presidente:
D. JOSE FELIX MENDEZ CANSECO
Ilmos. Sres. Magistrados:
D. FRANCISCO DIAZ FRAILE
Dª. LUCÍA ACÍN AGUADO
Dª. ANA MARÍA SANGÜESA CABEZUDO
Madrid, a catorce de mayo de dos mil quince.
Visto por la Sección Tercera de la Sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional el presente recurso tramitado con el número 465/14, seguido a instancia de DON Germán, que actúa representado por la procuradora Doña Mónica Paloma Fente Delgado y defendido por el letrado Don Jesús González Pérez, contra La Orden de 10 de enero de 2014 del MINISTRO DE ECONOMÍA Y COMPETITIVIDAD representado por el Sr. Abogado del Estado (300.000 euros).
Con fecha 20 de febrero de 2014 presentó escrito la procuradora indicada, en nombre y representación de Don Germán, con la Orden del Ministerio de Economía y Competitividad de 10 de enero de 2010 por la que se resuelve el expediente sancionador incoado a Don Germán y a sus sociedades controladas INVERPESCA SA y SOCIEDAD GALLEGA DE IMPORTACIÓN Y EXPORTACIÓN DE CARBONES SA por infracción muy grave de la Ley del Mercado de valores (expediente NUM000 ).
Admitirlo a trámite el recurso se acordó reclamar el expediente administrativo, del que se dio traslado a la parte recurrente para que formalizara la demanda, en la que expresó los hechos y fundamentos que estimó de aplicación al caso, para terminar suplicando que se dictara sentencia, estimando el recurso, con la anulación de la sanción impuesta, y subsidiariamente se imponga una sanción mínima y simbólica por falta de proporcionalidad de la misma.
Presentada la demanda se dio traslado de la misma al Abogado del Estado, con entrega del expediente administrativo, para que la contestara, evacuando el traslado en el sentido de solicitar que se desestimaran las pretensiones de la parte recurrente y que se confirmara el acto impugnado por ser conforme a Derecho.
La cuantía del recurso se fijó en 300.000 euros, tras lo cual las partes presentaron sus escritos de conclusiones, en los que reiteraron sus pedimentos. Cumplidos los trámites legales, quedaron los autos conclusos para sentencia, señalándose para votación y fallo el día 12 de Mayo de 2015, en el que efectivamente se votó y falló.
La resolución que es objeto de recurso sancionó al demandante por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 99.p), en relación con el artículo 53, ambos de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, por el incumplimiento, como consejero, de sus deberes de comunicación y difusión de participaciones significativas en Pescanova, SA. Los hechos que han dado lugar a la sanción son los siguientes, de acuerdo con el relato de hechos de la resolución sancionadora:
D. Germán es el principal accionista de Pescanova, SA (en adelante Pescanova) y fue nombrado consejero en 1989, cargo que ocupa durante todo el periodo de los hechos a que se refiere el presente Pliego de Cargos.
En la fecha de inicio de los hechos que se describen a continuación, D. Germán tenía declarada una participación significativa del 24,279%. A la fecha de elaboración del Informe razonado y según la última declaración recibida en esta Comisión, su participación ha descendido hasta el 7,515%.
Si bien D. Germán tiene la doble condición de accionista significativo y consejero, las comunicaciones de operaciones sobre acciones de Pescanova que han sido objeto de análisis en el citado Informe fueron remitidas por el sujeto obligado en su condición de consejero de dicha sociedad cotizada, y su análisis se realiza en el marco de las obligaciones de transparencia a las que están sujetos los consejeros de las sociedades cotizadas.
D. Germán posee su participación accionarial en Pescanova a través de varias sociedades controladas: Inverpesca, SA (en adelante Inverpesca); Sociedad Gallega de Importación y Exportación de Carbones, SA (en adelante Sociedad Gallega); ICS Holding L TD (en adelante ICS) y Sociedad Anónima de Desarrollo y Control, S.A. (en adelante Sodesco).
Operaciones declaradas en 2013:
A partir de indicios sobre la existencia de operaciones con acciones de Pescanova realizadas por sus consejeros y no declaradas a la CNMV, el 8 de abril de 2013 se envía un requerimiento al secretario del Consejo, D. Carlos Jesús, para que aporte una certificación de la posición accionarial de todos los consejeros.
En caso de que existiese alguna discrepancia entre la certificación del secretario y la información del Registro Oficial de notificaciones de derechos de voto e instrumentos financieros de esta Comisión Nacional, se requiere que los consejeros afectados remitan la correspondiente notificación, informando de todas y cada una de las operaciones realizadas con acciones de Pescanova y no declaradas.
El 15 de abril de 2013 se recibe una comunicación del Sr. Germán que informa sobre 46 operaciones de venta por un total de 1.986.196 acciones de Pescanova (un 6,9% de la sociedad). Según su declaración, dichas ventas fueron realizadas entre el 4 de diciembre de 2012 y el 27 de febrero de 2013, y todas ellas son comunicadas fuera de plazo, Tomando la fecha de la operación más antigua la demora asciende a 85 días hábiles bursátiles.
Considerando la fecha de la operación más reciente, la demora es de 20 días hábiles bursátiles, Las 46 ventas fueron realizadas a través de las sociedades controladas que se indican a continuación, ninguna de las cuales había notificado las ventas declaradas en abril por el Sr, Germán : - Inverpesca: 273.278 acciones (ya no era consejero de Pescanova en el período en el que se realizaron las ventas)
- Sociedad Gallega 24.400 acciones (era y es consejero de Pescanova)
-Sodesco: 1,688518 acciones (no ha sido consejero de Pescanova)
Operaciones declaradas en 2012 :
A partir del análisis de información sobre la realización de operaciones con acciones a las que tiene acceso esta Comisión Nacional en el ejercicio de sus labores de supervisión, se detectan ciertas operaciones de compra y venta de acciones de Pescanova, realizadas en su mayoría por varias de las sociedades controladas por D. Germán . Se comprobó que dichas operaciones no figuraban declaradas en el Registro Oficial de notificaciones de derechos de voto e instrumentos financieros de esta Comisión Nacional. Las operaciones no notificadas fueron realizadas por las sociedades controladas: Inverpesca, Sociedad Gallega y Sodesco.
El 4 de abril de 2012 se envía un requerimiento a D. Germán para que presente las correspondientes notificaciones. El 24 de abril de 2012 se recibe una comunicación que informa sobre 228 operaciones realizadas entre el 3 de marzo de 2010 y el 10 de abril de 2012 y que afectan a 1.290.726 acciones (6,6%):181 ventas por un volumen total de 697.577 acciones (3.59% de Pescanova) y 47 adquisiciones por un total de 593149 acciones (3.05% de Pescanova).
Según la notificación un 59% de las operaciones declaradas son realizadas con acciones titularidad de Inverpesca, un 38% de Sodesco y el 3% de Sociedad Gallega. Una de las operaciones por 7313 acciones corresponde a una transmisión directa de D. Germán, en concepto de "emancipación de hijos" según su declaración. Todas las transacciones incluidas en la notificación de 24 de abril de 2012 fueron declaradas con retraso. Considerando la fecha de la operación más antigua, 3 de marzo de 2010, la demora asciende a 545 días hábiles bursátiles. Considerando la fecha de la operación más reciente, la demora es de 5 días hábiles bursátiles.
Después de presentar varias notificaciones en plazo durante 2011, el 26 de septiembre de 2012 se recibe una nueva comunicación que informa de la venta de 287.400 acciones -el 1% del total de Pescanovatitularidad de Inverpesca. La notificación se presenta con una demora de 6 días hábiles bursátiles.
El 18 de enero de 2013 se requiere de nuevo al Sr. Germán para que explique los motivos del nuevo retraso. Al no haberse recibido respuesta en el plazo señalado y tener constancia del acuse de recibo, el 6 de febrero se le requiere por segunda vez.
En su respuesta de 25 de febrero de 2013 indica lo siguiente: "Ruego tomen nota de que el motivo de la notificación fuera de plazo no ha sido otro que el que lo persona encargada del seguimiento administrativo de este asunto estaba enfermo esos días. Dado que se trato de uno circunstancia puntual y excepcional no se ha previsto adoptar ninguno medido al respecto".
Operaciones declaradas en 2010:
El 17 de febrero de 2010 se recibe una notificación que informa de una suscripción parcial de 350.848 acciones en la ampliación de capital de Pescanova de 30 de octubre de 2009. El sujeto obligado suscribió de forma directa 9383 acciones y otras 341.465 acciones a través de sus sociedades controladas: Sociedad Gallega, Inverpesca y Sodesco.
Como consecuencia de la suscripción parcial y del efecto dilución de la ampliación de capital, la posición final de derechos de voto de D. Germán descendió del 24.279% al 18.034%. La comunicación se presenta con una demora de 30 días hábiles bursátiles.
El 8 de marzo de 2010 se envía un escrito a D. Germán en el que se le advierte de la normativa sobre plazos y otras obligaciones de comunicación de operaciones por parte de los consejeros de las sociedades...
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STS 232/2016, 5 de Febrero de 2016
...de mayo de 2015, dictada por la Sección Tercera de la Sala de lo Contencioso Administrativo de la Audiencia Nacional, en el recurso número 465/2014 , sobre infracciones de la Ley 24/1988, de 28 de julio del Mercado de Valores, en el que ha intervenido como parte recurrida la Administración ......