SAP Navarra 216/2008, 30 de Diciembre de 2008
| Ponente | FRANCISCO JOSE GOYENA SALGADO |
| ECLI | ES:APNA:2008:1299 |
| Número de Recurso | 13/2006 |
| Procedimiento | PROCEDIMIENTO ABREVIADO |
| Número de Resolución | 216/2008 |
| Fecha de Resolución | 30 de Diciembre de 2008 |
| Emisor | Audiencia Provincial - Navarra, Sección 2ª |
S E N T E N C I A Nº 216/2008
Presidente
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JOSE FRANCISCO COBO SAENZ
Magistrados
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FRANCISCO JOSÉ GOYENA SALGADO (Ponente)
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EDUARDO VALPUESTA GASTAMINZA
En Pamplona/Iruña, a 30 de diciembre de 2008.
Vista en audiencia pública, ante la Sección segunda de la Audiencia Provincial de Navarra/Nafarroa, por los Ilmos. Sres. Magistrados que figuran al margen, el presente rollo penal de Sala, Procedimiento Abreviado nº 13/2006, correspondiente al Procedimiento abreviado nº 71/2005, procedente del Juzgado de Instrucción nº 3 de Pamplona/Iruña, por los delitos de: 1º.- Apropiación indebida continuada; 2º Alzamiento de bienes; 3º Delitos societarios; 4º.- Delito de estafa y 5º Delito de quebrantamiento.
Contra los imputados:
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- Nazario .
Nacido el 27 de septiembre de 1949. Con D.N.I. nº NUM003 . Hijo de José Luis y de Bernardina. Natural de Pamplona/Iruña (Navarra/Nafarroa), domiciliado en calle DIRECCION000 nº NUM000 - NUM001 de Pamplona/Iruña (Navarra/Nafarroa), con antecedentes penales no computables en esta causa, solvente parcial y en libertad provisional por esta causa.
Acusado de los cinco tipos de delitos por los que se sigue la causa.
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- Adriana . Nacida el 15 de septiembre de 1953. Con D.N.I. nº NUM002 . Hija de Manuel y de Rosario. Natural de Pamplona/Iruña (Navarra/Nafarroa), domiciliada en DIRECCION000 nº NUM000 NUM001 de Pamplona/Iruña (Navarra/Nafarroa), con antecedentes penales no computables en esta causa, solvente y en libertad provisional por esta causa.
Acusada por un delito de estafa o alternativamente un delito de apropiación indebida, un delito societario y un delito de alzamiento de bienes.
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- Jacinta . Nacida el 8 de marzo de 1942. Con D.N.I. NUM004 . Domiciliada en Paseo DIRECCION001 nº NUM005 - NUM006 de Pamplona/Iruña (Navarra/Nafarroa), sin antecedentes penales, solvente y en libertad provisional por esta causa.
Acusada por un delito de estafa o alternativamente un delito de apropiación indebida y un delito societario. 4.- Como Responsable Civil Subsidiaria "AVA ASESORES DE VALORES DE NAVARRA,S.A." en liquidación.
Representados los dos primeros imputados por el procurador D. RAFAEL ORTEGA YAGÜE y defendidos por el Letrado D. JAVIER ASIAIN AYALA.
Representada la tercera imputada por la procuradora Dª Mª JESUS ARRICIVITA OSES y defendida por el letrado D. ADOLFO JIMENEZ JAUNSARAS.
Representada la Responsable Civil Subsidiaria por el Procurador D. RAFAEL ORTEGA YAGÜE y defendida por el Letrado D. JESUS MIGUEL LACALLE ECHEVERRIA.
Siendo partes acusadoras: EL MINISTERIO FISCAL y como acusaciones particulares D. Eliseo, representado por el procurador D. MIGUEL LEACHE RESANO y defendido por el Letrado D. MARTIN ZUDAIRE POLO; D. Norberto, Dª Eugenia y D. Santos, Dª Gregoria y la sociedad "EDIFICIOS TUDELA MAI, S.L." representados por el procurador D. SANTOS JULIO LASPIUR GARCIA y defendidos por el letrado D. JAVIER ZOCO PEREZ; D. Baldomero, representado por el procurador D. MIGUEL LEACHE RESANO y defendido por el Letrado D. IGNACIO RODRIGUEZ RUIZ DE ALDA.
Ha sido ponente el Ilmo. Sr. Magistrado D. FRANCISCO JOSÉ GOYENA SALGADO.
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Examinada la prueba practicada en este procedimiento, se declaran como HECHOS PROBADOS:
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El acusado Nazario, mayor de edad y con antecedentes penales no computables en esta causa, en el año 1.993 ostentaba el cargo de representante legal de la entidad mercantil "ABA Navarra S.A." que a su vez era la representante legal en esta Comunidad Foral de "B&T, Asociados Financieros S.A.", que era la habilitada legalmente para operar en el mercado de valores. En Octubre de 1.996, la primera entidad pasó a denominarse "Ava Asesores de valores de Navarra S.A (AVA, Navarra) y la segunda "Ava Asesores de Valores, Agencia de Valores S.A.", con sede en Zaragoza; siendo ésta la que operaba en el mercado de valores.
El acusado en su calidad de representante legal primero de ABA NAVARRA, S.A. y luego de AVA, ASESORES DE VALORES NAVARRA, S.A., y siendo además socio y administrador, se dedicaba a captar dinero para inversiones, asesorar a los inversionistas, realizando la colocación o inversión de las cantidades confiadas por medio de la agencia de valores, a la que debía dar las órdenes oportunas.
El acusado ejercía su actividad en la sede de la empresa sita en la C/Paulino Caballero nº 1 piso 3º de Pamplona, donde recibía a los clientes y desde donde les remitía la documentación oportuna sobre sus inversiones.
A.-) Así, suscribió el 4 de Febrero de 1994 con Baldomero, Edmundo y la esposa de éste Clara, contratos de servicios financieros, que incluía tanto cuenta de efectivos, servicios de ejecución de operaciones y servicio de custodia de valores. Los contratos fueron renovados el 15- 11-1995 ( Edmundo ), el 30-12-1995 ( Baldomero ), y el 18-1-1996 ( Clara ). Todas las operaciones y entregas de dinero para su gestión por el acusado fueron realizadas por Baldomero bien a su nombre o en el de sus familiares como lo venía realizando desde el año 1990. El acusado recibió un total de 61.661.800 pts (370.594,88#) para su gestión y administración que debía invertir a través de su representada AVA, ASESORES DE VALORES, AGENCIA DE VALORES, S.A, cuya intervención judicial el 27 de Marzo de 1998 ha reconocido una cartera al coste en la cuenta de Edmundo, a su favor de 48.591.636 pts (292.041#61#) más 133.229 pts (800#72#) habiendo hecho suyo en propio beneficio el acusado 20.370.715 pts (122.428#06#), de las que entregó el 12-1-1998 la cantidad de 618.700 pts (3718#46#) y después de múltiples requerimientos hechos por Baldomero, el 11 de Noviembre de 1.998 entregó un pagaré por 8.900.000 pts (53.490#08#), que no pudo hacerse efectivo por falta de fondos, y el 23 de Noviembre de 1998, entregó un segundo cheque por
3.900.000 pts (23.439#47#) que pudo ser cobrado.
El perjuicio total causado a la familia Edmundo Baldomero asciende a 8.418.235 pts (50.594,61 #).
B.-) El acusado, contactó con Eliseo, con quien mantenía una relación de amistad y confianza desde hacía bastantes años, pues además de haber sido el segundo profesor de Derecho, tenían amigos en común y ya había realizado inversiones financieras aconsejadas por el acusado sin problemas, razón por la que le envió una carta proponiéndole operaciones de inversión. Así le propuso realizar diversas operaciones de inversión, realizándose éstas tanto en su propio nombre como en el de sus hijos Ildefonso y Vanesa, y su mujer Celia . El 27 de Mayo de 1994 y 9 de Junio de 1995 le entregó a Nazario 9.000.000 pts y
19.900.000 pts (119.601#41#) respectivamente, de las que 4.500.000 pts (27.045#54#), el 31 de Julio de 1997, fueron retiradas por Eliseo, realizándose el pago a través de un cheque personal del acusado. La familia Eliseo realizó los diversos contratos de gestión limitada de cartera de valores tanto a través de "ABA, Navarra, S.A." como después a través de AVA ASESORES DE VALORES NAVARRA, S.A., realizándose las inversiones a través primero de B&T, ASOCIADOS FINANCIEROS, S.A. y después "AVA, ASESORES DE VALORES AGENCIA DE VALORES S.A."
En Mayo de 1.998 en la intervención judicial de "AVA, Asesores de Valores, Agencia de Valores S.A." en suspensión de pagos, donde debían encontrarse las cantidades gestionadas por el acusado, sólo se se les reconoció aproximadamente 1.921.360 pts (11.547#61#), no constando el destino que el acusado dio a
20.721.276 pts (124.537#37 #) de acuerdo con la pericial efectuada.
C.-) Asimismo el acusado el 26 de Enero de 1.994 inició una relación de servicios financieros con Norberto, Santos, Eugenia y Gregoria, entregando entre el año 1.994 a 1996 diversas cantidades para su gestión y administración. Norberto entregó un total de 62.500.000 pts (375.632#57#), de las que retiró de Ava Asesores de Valores de Navarra 10 millones (60.101#21#), Santos entregó 12.710.534 pts
(76.391#85#) de las que retiró 1 millón de pts (6.010#12#); Eugenia entregó un total de 31.714.700 pts (190.609#19#) de las que retiró 5 millones de pts (30.050#61#); Gregoria entregó 49.914.906 pts (299.994#63#) y Edificios Tudela Mai S.L., 10 millones de pts (60.101#21#).
Nazario primero como socio y administrador de "ABA Navarra, S.A." y después de "AVA, ASESORES DE VALORES NAVARRA, S.A.", como representante de "B&T, Servicios Financieros S.A." primero y después de "AVA, ASESORES DE VALORES, AGENCIA DE VALORES, S.A." no dio a estas cantidades el destino pactado, poniéndose de relieve con motivo de la suspensión de pagos de ésta última en Marzo de 1998, que a nombre de estos inversores se reconocieron en dicha suspensión unas cantidades muy inferiores, a Norberto 8.678.201 pesetas (52.157,04 #), a Eugenia 5.260.581 pesetas (31.616,73 #), a Santos 5.149.380 pesetas (30.948,40 #), a Gregoria 1.075.750 pesetas (6.465,39 #), a Edificios Tudela Mai S.L. 190 pesetas (1,14 #).
El acusado en su propio nombre y en el de "Ava, Asesores de Valores de Navarra", reconoció adeudar a Norberto 25 millones (153.253#02 euros), haciéndolo en escritura pública de 7-5-1998, obligándose a destinar el precio de una venta de una finca sita en "El Viso", término municipal de Arges (Toledo) al pago. Asimismo en escrituras públicas de esa fecha reconoció a favor de Eugenia una deuda de 6 millones (36.060#73 euros), a favor de Santos tres millones (18.030#36 euros), a Gregoria 28 millones (168.283#38 euros) y a Edificios Tudela Mai S.L. diez millones (60.101#21 euros) entregando el acusado diversos pagarés para el pago de las mismas, si bien llegado el vencimiento no fueron hechos efectivo por falta de fondos.
El acusado además de ser socio y administrador de "AVA, ASESORES DE VALORES DE NAVARRA, S.A.", era socio y consejero de "AVA, Asesores...
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