Tema 5. Cumplimiento normativo
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TEMA 5
CUMPLIMIENTO NORMATIVO
Adán Nieto Martín
Claves: La elaboración de programas de cumplimiento constituye ac-
tualmente una de los ejes principales de la actividad profesional en el marco
del Derecho penal económico y de la empresa. La introducción de la res-
ponsabilidad penal de las personas jurídicas ha supuesto el detonante para
que en las organizaciones, públicas y privadas, se considere que contar con
un programa de cumplimiento resulta una herramienta de gestión impres-
cindible, por esta razón deben formar parte de la formación de un jurista
especializado en esta materia. El cumplimiento normativo ha incidido tam-
bién en el Derecho penal material y procesal. En el primero se ha discutido
por ejemplo la responsabilidad penal del responsable de cumplimiento, en
materia procesal el cumplimiento normativo nos ha conducido a las puertas
de un nuevo modelo de proceso penal donde la justicia negociada y la co-
laboración, fruto de las investigaciones internas y de los canales de alertas,
son sus ejes principales.
I. Concepto y orígenes
Los programas de cumplimiento son herramientas de gestión válidas en
cualquier tipo de organización, pública o privada, desde empresas, fundacio-
nes, partidos políticos a administraciones públicas o compañías religiosas. Su
función es que directivos, empleados e incluso terceros que se relacionan con
la organización, como proveedores o socios de negocio, respeten las normas
legales que regulan su actividad o los compromisos éticos o autorregulatorios
que ésta haya asumido.
La función del cumplimiento normativo se basa en la capacidad de
autorregulación que toda organización tiene. En el caso de las empresas,
organizaciones donde más arraigo tiene la implantación de programas de
cumplimiento, lo que caracteriza a la función de cumplimiento normativo
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DERECHO PENAL ECONÓMICO Y DE LA EMPRESA
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frente a otras tradicionales como asesoría jurídica, es que se dota de normas
propias, de controles, de mecanismos de investigación e incluso de sanciones
para asegurar el cumplimiento con la legalidad.
En la cultura empresarial y jurídica de muchos países el cumplimiento nor-
mativo viene asociado a la responsabilidad penal ex crimen de las personas
jurídicas. Sin embargo, son fenómenos diversos. Para entender correctamen-
te el desarrollo de los programas de cumplimiento deben distinguirse dos
fases. La primera es aquella en la que aparecen las funciones de cumplimien-
to. En diversos sectores de la organización, las empresas, por diversas razo-
nes, fueron adoptando controles internos y otras medidas de autorregulación
y nombrando responsables sectoriales. Los sectores donde aparecen funcio-
nes de cumplimiento son muy variados: medio ambiente, protección de los
trabajadores, blanqueo de capitales, protección de datos, mercado de valores,
planes de igualdad etc. Estos controles internos y medidas de autorregulación
están ligados a diferentes formas de intervención administrativa, que gene-
ralmente no guardan ninguna relación con el Derecho penal. También desde
las últimas décadas del siglo XX la responsabilidad social y la ética de empre-
sa comienzan a extenderse e implantarse en muchas organizaciones. Se trata
en este caso de una autorregulación voluntaria, pero que también genera sus
propios responsables, como los comités o los ociales de ética.
Los programas de cumplimiento aparecen en una segunda fase, en la que
se sistematizan y coordinan todas estas funciones de cumplimiento que esta-
ban desperdigadas en el interior de la organización. En este momento apare-
cen también los ociales y, en las empresas más grandes, los departamentos
de cumplimiento, cuya función es coordinar y supervisar la correcta ejecución
de estas diversas funciones.
En la mayoría de los países, la introducción de la responsabilidad de
las personas jurídicas ha sido el factor desencadenante del tránsito de las
funciones del cumplimiento a los programas de cumplimiento. A partir de los
años noventa del pasado siglo, pero sobre todo en las primeras décadas del
siglo XX, las normas que han establecido la responsabilidad penal de las per-
sonas jurídicas describen los elementos comunes o transversales a las diversas
funciones de cumplimiento. El Capítulo 8 de las Sentencing Guidelines (Sen-
tencing of Organizations) fue paradigmático, pero también lo fue en la cultura
continental europea el art. 6 del Decreto Legislativo 231/2001 Italiano o la
Bribery Act británica de 2010. Todas estas normas han tenido una inuencia
considerable en la UE y Latinoamérica. El art.35 bis 5 del CP cumple también
estas funciones.
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