La pericial en el compliance: un modelo nuevo versus 15 años de pericia en España

AutorBartolomé Oliver Gayá
Páginas579-582
JOAN PICÓ I JUNOY (Dir.) PERITAJE Y PRUEBA PERICIAL 579
LA PERICIAL EN EL COMPLIANCE: UN MODELO
NUEVO VERSUS 15 AÑOS DE PERICIA EN ESPAÑA
Bartolomé Oliver Gayá
Abogado penalista
RESUMEN: Uno de los problemas más relevantes de la doctrina y la jurisprudencia española so-
bre el compliance es la de efectuar una prueba pericial «ex ante» lo suficientemente eficaz, para que,
en el caso de verse sometidos a una acción penal judicial en contra de la empresa o sus directivos,
los mismos pueda desplegar de forma eficiente los mecanismos de defensa y así verse amparados
por la exención prevista en nuestro código penal.
El objetivo de esta comunicación es proponer las líneas maestras o base del compliance, e iden-
tificar algún punto de conexión con el modelo anterior de pericia, concretamente el análisis de 15
años de jurisprudencia.
PALABRAS CLAVE: Compliance, prueba, indicio, pericia, defense file.
SUMARIO: 1. Introducción. 2. Estado de la cuestión del compliance. 3. Compliance versus prue-
ba indiciaria. 3.1. Defense File, como metodología defensiva. 3.2. Jurisprudencia sobre el contrato
simulado: prueba indiciaria. 4. Principios generales del compliance y doctrina Cadwell.
1. Introducción
El compliance consiste en la implementación de un sistema efectivo y ecaz de
buen gobierno y prevención de delitos en las empresas. Efectivamente, es un sistema
mediante el cual la empresa debe dar respuesta a dos necesidades de su entorno econó-
mico: evitar que se cometan ilícitos penales o delitos y en su aspecto teleológico es clave
«ser socialmente más responsables». Por ello, el estudio del compliance en el derecho
procesal deberá determinar dos aspectos; el primero, su encaje en materia de prueba, pe-
ricia y valoración de la misma y el segundo, su incardinación dentro del proceso penal y
las variables del mismo, así como su efectiva solución y ejecución. Por ello, las materias a
tratar deberán ser transversales manteniendo «una mente jurídica abierta» para dar una

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