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El oficial de cumplimiento: sujeto vulnerable en el proceso de prevención de blanqueo de capitales

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Vincent
AutorJoel Harry Clavijo Suntura
Páginas405-419
EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO: SUJETO VULNERABLE EN EL
PROCESO DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES
EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO: SUJETO VULNERABLE EN EL PROCESO DE PREVENCIÓN DE...
JOEL HARRY CLAVIJO SUNTURA
Profesor Contratado Doctor. Grado en Derecho
Universidad Isabel I de Castilla
Resumen
En el presente trabajo se realiza un estudio sobre la figura del Oficial de Cumplimiento
como sujeto vulnerable en el proceso de Prevención de Blanqueo de Capitales. A modo
de introducción se efectuó una exploración sobre los antecedentes del término “Oficial
de Cumplimiento”. Luego de ello, se realizó un análisis sobre las Recomendaciones del
Grupo de Acción Financiera Internacional. De forma posterior, se examinaron las fun-
ciones del Oficial de Cumplimiento y su responsabilidad como sujeto vulnerable. Con
referencia a la metodología utilizada, preponderó la interpretación, análisis jurídico
y el método comparativo. Se concluye el trabajo afirmando que la labor del Oficial de
Cumplimiento, en cuanto a su independencia en el ejercicio de sus funciones en la toma
de decisiones se encuentra supeditada a la decisión final del Órgano de Control Interno
del sujeto obligado, por lo que, la atribución de una supuesta responsabilidad penal lo
convierte en sujeto vulnerable.
Palabras clave: Oficial de cumplimiento, Prevención de Blanqueo de Capitales, funciones,
responsabilidad, vulnerabilidad.
Abstract
The “Compliance Officer” is an essential person in Money Laundering Prevention. For
this reason, the present research paper studies, the role of the Compliance Officer as a
vulnerable subject on Prevention of Money Laundering process. First of all, we explored
the background of the current term “Compliance Officer”. Then, we will analyze the Re-
commendations of the Financial Action Task Force. Later, we will examined the duties
of the Compliance Officer and his responsabilty as a vulnerable subject. The research
methodology is based on the combination of different research methods including the
interpretation, the legal analysis and finally the comparative method to study different
sources. The Compliance Officer’s duties, his independence in decision-making is subject
to the final decision of the Internal Control Body of the regulated entity, therefore, the
attribution an alleged criminal responsibility makes him a vulnerable subject.
Keywords: Compliance Officer, Money Laundering, Prevention, functions, responsibility,
vulnerability.

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