La lucha internacional contra la corrupción. Un frente abierto

AutorMaría José Jiménez-Díaz
CargoCatedrática de Derecho Penal. Universidad de Granada
Páginas5-47
ISSN: 0210-4059 CUADERNOS DE POLÍTICA CRIMINAL
Número 135, III, Época II, diciembre 2021, pp. 5-47
SECCIÓN ESTUDIOS PENALES
LA LUCHA INTERNACIONAL
CONTRA LA CORRUPCIÓN.
UN FRENTE ABIERTO*
The international fight against corruption.
An open front
MARÍA JOSÉ JIMÉNEZ-DÍAZ**
Fecha de aceptación: 29/07/2021
Fecha de aprobación: 23/11/2021
RESUMEN: La corrupción como fenómeno globalizado se ha extendido de
forma preocupante en las últimas décadas, lo que ha determinado que se
erija en uno de los mayores retos a los que se enfrentan las sociedades con-
temporáneas y que exista un gran consenso internacional en la necesidad
de combatirla. Este trabajo pretende sintetizar los hitos más relevantes de
la lucha contra la corrupción a nivel mundial, para lo que, tras apuntar su
complejo concepto y posibles causas y efectos, repasará los instrumentos in-
ternacionales más destacados en la materia, para lo que se examinarán tanto
las iniciativas internacionales de carácter global como las que tienen natu-
raleza regional, fundamentalmente las desarrolladas en el marco europeo.
Asimismo, se revisarán algunas iniciativas emprendidas por organizaciones
no gubernamentales. Por último, se esbozarán aquellas que pretenden hacer
frente a la cada día más problemática corrupción en el sector privado.
* Esta publicación es parte del Proyecto de I+D+i “Transparencia, control de
la gestión pública y respuestas jurídico-penales en relación a la corrupción privada”
(PID2019-110864GB-I00), financiado por MCIN/AI/10.13039/501100011033.
** Catedrática de Derecho Penal. Universidad de Granada.
6 MARÍA JOSÉ JIMÉNEZ-DÍAZ
CUADERNOS DE POLÍTICA CRIMINAL ISSN: 0210-4059
Número 135, III, Época II, diciembre 2021, pp. 5-47
PALABRAS CLAVE: Corrupción, lucha contra la corrupción, instrumen-
tos internacionales anticorrupción, corrupción y Derecho Penal, corrup-
ción en el sector privado.
ABSTRACT: Corruption as a globalized phenomenon has spread in a worrying
manner in recent decades. This has made it one of the greatest challenges
faced by contemporary societies and has led to a broad international
consensus on the need to combat it. This paper aims to summarize the
most relevant milestones in the fight against corruption at the global level.
In order to do so, its complex definition and possible causes and effects will
be explained, and after that, the most important international instruments
on the subject will be analysed by examining both international initiatives
of a global nature and those of a regional nature; fundamentally those
developed within the European framework. Additionally, some initiatives
undertaken by non-governmental organizations will also be reviewed.
Finally, those initiatives that seek to tackle the increasingly problematic
corruption in the private sector will be outlined.
KEYWORDS: Corruption, anti-corruption, international anti-corruption
instruments, corruption and Criminal Law, private sector corruption.
SUMARIO: I. Introducción.- II. El concepto de corrupción y sus dificultades
intrínsecas. Posibles causas y efectos.- III. Principales iniciati-
vas internacionales anticorrupción: 1. La progresiva implicación
de la Comunidad Internacional. 2. Iniciativas de carácter global:
2.1. Organización para la cooperación y el Desarrollo Económico
(OCDE). 2.2. Naciones Unidas (ONU). 3. Iniciativas de carácter
regional: 3.1. América. 3.2. África, Asia y Pacífico. 3.3. Europa:
3.3.1. Consejo de Europa. 3.3.2. Unión Europea. 4. Iniciativas
de organizaciones no gubernamentales: 4.1. Transparencia
Internacional. 4.2. Instituciones Financieras Internacionales
(IFI). 4.3. Otras iniciativas. 4. Iniciativas para combatir la co-
rrupción en el sector privado.- IV. Conclusiones.
I. INTRODUCCIÓN
La corrupción, tan antigua como el ser humano, ha estado presente a
lo largo de toda nuestra historia y, sin la menor sombra de duda, seguirá
acompañándonos1. Se trata un fenómeno globalizado al que no logra es-
1 El primer acto de corrupción se sitúa en la civilización más antigua del mundo,
la Baja Mesopotamia (Sumeria), si bien desde la perspectiva punitiva, debe reseñarse el
Código de Hammurabi (1760 a.C.), que ya imponía penas para determinados comporta-
mientos corruptos (ZAVALA TREVIÑO, J.R.: Apuntes sobre la historia de la corrupción,
Universidad Autónoma de Nuevo León, 2013, pp. 24 y 25). Para una revisión de la co-
rrupción en la historia, véase: BRIOSCHI, C.A.: Breve historia de la corrupción. De la
Antigüedad a nuestros días, Taurus, Madrid, 2019.
La lucha internacional contra la corrupción. Un frente abierto 7
ISSN: 0210-4059 CUADERNOS DE POLÍTICA CRIMINAL
Número 135, III, Época II, diciembre 2021, pp. 5-47
capar ningún rincón del planeta, que socava las bases de la sociedad por
vulnerar la legitimidad de las instituciones públicas y es responsable, en
buena medida, de muchos de los males que nos aquejan2.
Como problema público llegó a niveles alarmantes en los años noven-
ta del siglo XX, período en que comienzan a reconocerse dos importantes
premisas: la primera, que la corrupción no se limita a países subdesarro-
llados, manifestándose igualmente en países desarrollados y en vías de
desarrollo; la segunda, que sus tentáculos no se reducen al ámbito guber-
namental, sino que alcanzan asimismo al sector privado, involucrando a
empresas de carácter tanto nacional como multinacional3.
En las últimas décadas se ha extendido de forma preocupante, lo
que ha hecho que se convierta en uno de los mayores retos a los que se
enfrentan las sociedades contemporáneas, fundamentalmente a partir
del momento en que se empezaron a entender cuáles son sus nefastas
consecuencias, entre otras, la producción de efectos demoledores so-
bre el desarrollo económico (sobre todo si se persigue que sea sosteni-
ble); así como sobre el funcionamiento de la democracia y del Estado
de Derecho, al dañar la igualdad política y el bien común4. El aspecto
positivo es que existe un gran consenso internacional en la necesidad de
combatirla, lo que ha dado como fruto un gran número de documentos
encaminados a lograr a dicho fin. Este trabajo pretende sintetizar los
hitos más relevantes de la lucha contra la corrupción a nivel mundial,
para lo que, tras revisar las dificultades que presenta acotar su concep-
to y sus posibles causas y efectos, se repasarán los instrumentos inter-
nacionales más destacados en la materia. Para ello, se examinarán tan-
to las iniciativas internacionales de carácter global como las que tienen
naturaleza regional, fundamentalmente las desarrolladas en el marco
europeo. Asimismo, se dará cuenta de algunas que han sido emprendi-
das por organizaciones no gubernamentales. Por último, se darán al-
gunas pinceladas sobre un tema que cada día suscita mayor interés: la
corrupción en el ámbito privado.
2 ZAVALA TREVIÑO, J.R.: Apuntes…, cit., p. 20.
3 BAUTISTA, O.D.: “Marco institucional para combatir la corrupción”, Revista es-
pañola de control externo, vol. 9, nº 27, 2007, pp. 159 y ss.
4 Estos efectos son descritos por VILLORIA citando diversas fuentes. Cfr.
VILLORIA, M.: “La corrupción en España: rasgos y causas esenciales”, en Derecho,
confianza y democracia, (Coords. BETEGON, J. y PÁRAMO, J.R.), Editorial Bomarzo,
Albacete, 2014, pp. 131 y 132.

Para continuar leyendo

Solicita tu prueba

VLEX utiliza cookies de inicio de sesión para aportarte una mejor experiencia de navegación. Si haces click en 'Aceptar' o continúas navegando por esta web consideramos que aceptas nuestra política de cookies. ACEPTAR