¿Qué es el compliance? ¿En qué consiste el compliance penal?

AutorMiquel Fortuny Cendra
Cargo del AutorAbogado
Páginas138-142
Miquel Fortuny Cendra
– 138 –
4.º Impondrán la obligación de informar de posibles
riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el
funcionamiento y observancia del modelo de prevención.
5.º Establecerán un sistema disciplinario que sancione
adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el
modelo.
6.º Realizarán una veriicación periódica del modelo y de su
eventual modiicación cuando se pongan de maniiesto infracciones
relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios
en la organización, en la estructura de control o en la actividad
desarrollada que los hagan necesarios”.
Estos requisitos son los que el legislador penal considera
debe tener cualquier modelo, cosa distinta será como deben
implementarse. Como vemos, la regulación es parca, constituye
la arquitectura del modelo, el continente, pero en modo alguno
ofrece pistas sobre el contenido, dejando que sea la empresa quien
lodeinaenejerciciodesulibertaddeautorregulación
Según establece el art. 31 bis 2 CP, la decisión para
adoptar e implementar un programa de cumplimiento penal,
con los requisitos del art. 31 bis 5 CP, corresponde al órgano
de administración, por tanto, ello será un factor clave en el
momento que analicemos las posibles responsabilidades de los
administradoressocietariosporlainexistenciaoineicaciadeun
compliance program.
§ 8. ¿Qué es el compliance? ¿En qué consiste el compliance
penal?
El ejercicio de cualquier actividad empresarial conlleva
inevitablemente una serie de riesgos inherentes a la misma, tanto
para la empresa como para terceros. Gran parte del éxito de un
proyecto empresarial, y su sostenibilidad, dependen de cómo se
gestionen dichos riesgos. Una defectuosa gestión de riesgos puede
dar lugar a cuantiosas pérdidas económicas por la producción

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