Circular 1/2014, de 26 de febrero, de la CNMV, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión
| Autor | Fernando Revuelta |
| Páginas | 32-34 |
Page 33
La Circular 1/2014 de 26 de febrero de CNMV sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión (la “Circular”) publicada en el BOE de 3 de abril de 2014 y en vigor desde el día siguiente de su publicación, tiene como objetivo fundamental concretar y desarrollar los requisitos de estructura organizativa y establecer los requisitos mínimos de organización y control interno adecuados a la naturaleza, volumen y complejidad de los servicios de inversión y auxiliares prestados por las empresas de servicios de inversión (“ESIs”), así como detallar las tareas a desarrollar por las unidades que desempeñen las funciones de gestión de riesgos, cumplimiento normativo y auditoría interna de manera ordenada y coherente respecto de la Ley 24/1988 de 28 de julio del Mercado de Valores.
El Consejo de la CNMV, teniendo en cuenta alguna de las recomendaciones publicadas por ESMA, ha querido desarrollar, clarificar y actualizar las disposiciones relativas a los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las ESIs que...
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